Nachfolgend finden Sie eine Liste der Richtlinien und Verfahren für Kandidaten, die die Prüfungen der FINRA-Serie ablegen.

Identifizierungsanforderungen

Bitte legen Sie einen von der Regierung ausgestellten, gültigen Ausweis vor, der sowohl ein Foto als auch eine Unterschrift trägt. Es werden keine Fotokopien oder Faxe von Ausweisen oder Namensänderungen akzeptiert.

Verhaltensregeln

FINRA verlangt, dass Sie die Verhaltensregeln lesen, verstehen und elektronisch zustimmen, bevor Sie mit Ihrer geplanten Prüfung beginnen.

Persönliche Sachen

Im Testraum sind keine persönlichen Gegenstände, Speisen oder Getränke, einschließlich Kaffee und Wasser, gestattet. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: Stifte, Pager, Mobiltelefone, Uhren, Hüte, nicht medizinische elektronische Geräte, Oberbekleidung, Geldbörsen und Brieftaschen. Wenn Sie in einem Prometric-Testzentrum testen, müssen persönliche Gegenstände in Ihrem zugewiesenen Schließfach aufbewahrt oder vor Beginn Ihrer Prüfung in Ihr Auto zurückgebracht werden. Da der Testanbieter nicht für persönliche Gegenstände verantwortlich ist, empfiehlt er Ihnen, nur Ihren Ausweis in das Zentrum zu bringen. Wenn Sie online testen, müssen persönliche Gegenstände außerhalb des Raums gelassen werden, in dem Sie testen.

Religiöse Kleidung

Religiöse Gegenstände wie Kopfbedeckungen, Rosenkränze, Kabbalah-Armbänder usw. sind nach Sichtprüfung durch das Personal des Testzentrums im Prüfungsraum erlaubt. Wie alle anderen Kleidungsstücke oder Schmuckstücke müssen alle religiösen Gegenstände, die im Prüfungsraum getragen werden dürfen, jederzeit anbehalten werden. Ausgezogene religiöse Kleidung muss in Ihrem Schließfach aufbewahrt werden.

Rechner

Testcenter-Lieferung: Wenn Sie einen Taschenrechner für Ihre Testsitzung benötigen, wenden Sie sich bitte an das Testcenter-Personal. Sie erhalten einen nicht programmierbaren, nicht druckbaren Taschenrechner (Ausnahme nur für die FDIC-Prüfungen Series 91 und Series 92).

Online-Testlieferung: Ein physischer Taschenrechner ist nicht zulässig. Als Teil Ihrer Prüfung steht Ihnen ein Taschenrechner mit vier Funktionen auf dem Bildschirm zur Verfügung.

Notiztafeln/Marker

Lieferung im Testzentrum: Abwischbare Notiztafeln und trocken abwischbare Marker werden Ihnen beim Einlass in den Testraum zur Verfügung gestellt. Die Whiteboards und Stifte müssen am Ende Ihrer Prüfung zurückgegeben werden .

Online-Testlieferung: Schmierpapier /löschbare Notiztafeln sind nicht zulässig. Das System bietet einen elektronischen Notizblock, um Notizen zu machen .

Ungeplante Pausen

Test Center Delivery: Außerplanmäßige Pausen sind zulässig; Die Zeit für Ihre Prüfung wird jedoch weiterhin heruntergezählt. Sowohl beim Verlassen als auch beim Wiederbetreten des Prüfungsraums werden Sie aufgefordert, das Logbuch zu unterschreiben und sich auszuweisen. Gemäß den FINRA-Testrichtlinien ist es Ihnen nicht gestattet, das Gebäude während einer außerplanmäßigen Pause zu verlassen, es sei denn, Sie müssen dies tun, um die sanitären Einrichtungen zu nutzen. Während einer außerplanmäßigen Pause ist Ihnen der Zugriff auf Lernmaterialien, Telefonate, Zugriff auf elektronische Medien und Ihr Schließfach nicht gestattet. Wenn Sie während einer ungeplanten Pause auf einen im Schließfach des Testzentrums aufbewahrten Gegenstand zugreifen müssen, z. B. Lebensmittel oder Medikamente, müssen Sie das Personal des Testzentrums benachrichtigen, bevor Sie den Gegenstand abholen. Es ist Ihnen nicht gestattet, auf persönliche Gegenstände wie oben verwiesen zuzugreifen.

Online-Testbereitstellung: Außerplanmäßige Unterbrechungen sind zulässig; Die Zeit für Ihre Prüfung wird jedoch weiterhin heruntergezählt. Sie müssen Ihren Aufsichtsbeamten benachrichtigen, wenn Sie eine außerplanmäßige Pause machen müssen. Nach der Rückkehr von einer außerplanmäßigen Pause wird eine Sicherheitskontrolle durchgeführt. Gemäß den FINRA-Testrichtlinien dürfen Sie während einer ungeplanten Pause nicht auf Studienmaterialien zugreifen, Telefonanrufe tätigen oder auf elektronische Medien zugreifen.

Terminlänge vs. Testzeit

Für alle FINRA-Termine sind zusätzliche 30 Minuten eingeplant, um das vor Ihrer Sitzung präsentierte Tutorial und die Umfrage nach der Prüfung abzuschließen. Bei der Bereitstellung im Testzentrum kann die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten nicht zum Abschließen der Prüfung selbst oder zum Schreiben auf Ihrem vom Zentrum bereitgestellten Notizbrett verwendet werden. Wenn Sie beispielsweise die SIE-Prüfung ablegen möchten, wird Ihr SIE-Termin auf 2 Stunden und 15 Minuten angesetzt. Nachdem Sie sich angemeldet und das Tutorial abgeschlossen haben, wird die erste Testfrage gestellt und auf dem Monitor erscheint ein Timer mit 1 Stunde und 45 Minuten. An diesem Punkt können Sie mit der Beantwortung der Testfragen beginnen.

Ergebnisse

Test Center Delivery: Nach Abschluss Ihrer Prüfung wird Ihre Ergebnisdatei elektronisch verschlüsselt und an FINRA zurückgesendet. Sie erhalten eine gedruckte Kopie Ihrer Pass/Fail-Ergebnisse. Die Compliance-/Registrierungsabteilung Ihres Unternehmens sollte innerhalb von 48 Stunden eine offizielle Benachrichtigung über Ihre Pass/Fail-Ergebnisse oder den Abschlussstatus erhalten. Wenn Sie Fragen zu Ihren Ergebnissen haben, wenden Sie sich bitte an Ihre Compliance-/Registrierungsabteilung.

Online-Testlieferung: Nach Abschluss Ihrer Prüfung erhalten Sie keinen offiziellen Ergebnisbericht. Ihr Pass/Fail-Ergebnis wird auf dem Bildschirm angezeigt. Dann werden Ihre offiziellen Ergebnisse innerhalb von drei Werktagen an die E-Mail-Adresse gesendet, die Sie bei der Terminvereinbarung angegeben haben.

Besondere Unterkünfte

Wenn Sie besondere Vorkehrungen benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie keine Genehmigung für eine Unterkunft erhalten haben oder diese beantragen möchten, rufen Sie bitte das Candidate Services Team von FINRA unter: 800-999-6647 an und wählen Sie Option 2, um eine Unterkunft zu beantragen. Bitte beachten Sie, dass jede Anfrage, persönliche Gegenstände in den Testraum oder während der Online-Testbereitstellung zu bringen, vor der Terminvereinbarung genehmigt werden muss. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: verschreibungspflichtige Medikamente, medizinische Geräte usw.

Wie werde ich berechtigt, eine FINRA-Prüfung abzulegen?

Sie müssen für Ihre Prüfung(en) bei FINRA angemeldet sein und eine Genehmigung von Ihrem Sponsorunternehmen erhalten, bevor Sie Ihren Termin in einem Prometric-Prüfungszentrum vereinbaren.

Wann muss ich im Prüfungszentrum eintreffen?

Bitte planen Sie 30 Minuten vor Ihrem geplanten Termin ein, um genügend Zeit für den Check-in zu haben. Wenn ein Platz verfügbar ist, können Sie möglicherweise früher mit der Prüfung beginnen.

Sie dürfen nicht testen, wenn Sie später als 30 Minuten nach Beginn Ihres Termins eintreffen und kein Platz für Ihre gesamte Testzeit verfügbar ist. Sie oder Ihre Firma müssen eine neue Registrierung eröffnen und bezahlen, bevor Sie Ihren Termin verschieben.

Was bringe ich zum Prüfungszentrum mit?

Bringen Sie einen gültigen, von der Regierung ausgestellten Ausweis mit Unterschrift und Bild mit, z. B. einen nicht abgelaufenen Führerschein, Reisepass oder Militärausweis. Hinweis: Prometric akzeptiert keine von der Regierung ausgestellten Ausweise, die mehr als 90 Tage abgelaufen sind. Prometric akzeptiert weiterhin Ausweise, die innerhalb von 90 Tagen nach dem Prüfungsdatum abgelaufen sind, bis die staatlichen Ausstellungsstellen den normalen Betrieb wieder aufnehmen. Stellen Sie sicher, dass Ihr Name auf dieser ID genau der Name ist, unter dem Ihre Prüfung geplant ist. Es werden keine elektronischen Kopien, Fotokopien oder Faxe von Ausweisdokumenten oder Dokumenten zur Namensänderung akzeptiert. Alle anderen persönlichen Gegenstände müssen aus Sicherheitsgründen in einem Schließfach aufbewahrt werden, also beschränken Sie bitte, was Sie in das Testzentrum mitbringen.

Wie lauten die Umbuchungs- und Stornierungsbedingungen?

Ausführliche Informationen finden Siein den Stornierungsbedingungen von FINRA .

Termine können über die Option „Neu planen/stornieren“ auf dieser Website oder über das automatisierte Sprachantwortsystem von Prometric unter: 800-578-6273; beide sind 24 Stunden am Tag, 7 Tage die Woche verfügbar. Bei rechtzeitiger Terminverschiebung oder Terminabsage fallen keine Kosten an. Bei vorzeitiger Prüfungsabsage oder Nichterscheinen zu einem Termin wird eine Strafgebühr erhoben. Siehe die Stornierungsbedingungen von FINRA.

Ist die Zahlung zum Zeitpunkt meiner Prüfung fällig?

Es ist keine Zahlung fällig. FINRA zieht Zahlungen direkt ein.

Was ist, wenn ich Testunterkünfte benötige?

Wichtig: Testunterkünfte sind derzeit nur für Termine in einem Testzentrum verfügbar. Die FINRA testet immer noch verschiedene Bestimmungen, um Kandidaten mit Behinderungen Online-Zustellmöglichkeiten zur Verfügung zu stellen.

Wenn Sie Unterkünfte benötigen, müssen diese vom Testing Accommodations Team der FINRA unter 240-386-4040 vorab genehmigt werden. Sobald Sie von FINRA für Unterkünfte zugelassen wurden, müssen Sie sich an Prometric wenden, um Ihren Termin zu vereinbaren. Wenn Ihre Unterkunft nur für längere Zeit genehmigt wurde, können Sie Ihren Termin über das Internet vereinbaren. Wenn Sie für andere Unterkünfte zugelassen wurden, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen und müssen sich gebührenfrei unter (800) 967-1139 an das Testing Accommodations Team von Prometric wenden.

Warum brauchen Sie so viele Kontaktdaten von mir?

Sollte ein Zentrum Ihren Test aufgrund eines technischen Problems oder eines anderen Notfalls (einschließlich wetterbedingter) nicht durchführen können, wird Ihr Termin ohne zusätzliche Kosten verschoben. Während des Registrierungsprozesses werden Sie gebeten, eine primäre und sekundäre Telefonnummer anzugeben, damit wir Sie im Falle eines unvorhergesehenen Problems im Prüfungszentrum kontaktieren können. Außerdem müssen Sie für die Online-Registrierung eine E-Mail-Adresse angeben. Prometric sendet Ihnen eine E-Mail zur Bestätigung Ihres Termins.