FINRA-Prüfungen - Firmen

Nachfolgend finden Sie eine Liste der Richtlinien und Verfahren für Kandidaten, die die Prüfungen der FINRA-Serie ablegen.

Identifizierungsanforderungen:

Bitte legen Sie ein von einem Staat oder einer Regierung ausgestelltes, gültiges Ausweisdokument vor, das sowohl ein Foto als auch eine Unterschrift trägt. Es werden keine Fotokopien oder Faxe von Ausweisen oder Namensänderungen akzeptiert.

Verhaltensregeln

FINRA verlangt, dass Sie die Verhaltensregeln lesen, verstehen und elektronisch zustimmen, bevor Sie mit Ihrer geplanten Prüfung beginnen.

Persönliche Sachen

Im Testraum sind keine persönlichen Gegenstände, Speisen oder Getränke, einschließlich Kaffee und Wasser, gestattet. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: Stifte, Pager, Mobiltelefone, Uhren, Hüte, nicht medizinische elektronische Geräte, Oberbekleidung, Geldbörsen und Brieftaschen. Persönliche Gegenstände müssen vor Beginn der Prüfung in Ihrem zugewiesenen Schließfach aufbewahrt oder in Ihr Auto zurückgebracht werden. Da der Testanbieter nicht für persönliche Gegenstände verantwortlich ist, empfiehlt er Ihnen, nur Ihren Ausweis in das Zentrum zu bringen.

Religiöse Kleidung

Religiöse Gegenstände wie Kopfbedeckungen, Rosenkränze, Kabbalah-Armbänder usw. sind nach Sichtprüfung durch den Test Center Administrator (TCA) im Testraum erlaubt. Wie alle anderen Kleidungsstücke oder Schmuckstücke müssen alle religiösen Gegenstände, die im Prüfungsraum getragen werden dürfen, jederzeit bei Ihnen bleiben. Ausgezogene religiöse Kleidung muss in Ihrem Schließfach aufbewahrt werden.

Rechner

Wenn Sie einen Taschenrechner für Ihre Testsitzung benötigen, wenden Sie sich bitte an den Testcenter-Administrator. Sie erhalten einen nicht programmierbaren, nicht druckbaren Taschenrechner. (Ausnahme NUR für das Series 91 Exam FDIC.)

Löschbare Notiztafeln

Abwischbare Notiztafeln und Stifte werden Ihnen beim Einlass in den Prüfungsraum zur Verfügung gestellt. Wenn Sie zusätzliche Notiztafeln oder Stifte benötigen, benachrichtigen Sie bitte Ihren Aufsichtsführenden. Die Tafeln und Stifte müssen am Ende der Prüfung zurückgegeben werden.

Toilettenpausen

Toilettenpausen sind erlaubt, die Zeit für Ihre Prüfung wird jedoch weiterhin heruntergezählt. Beim Verlassen und Wiederbetreten des Prüfungsraums werden Sie aufgefordert, das Logbuch zu unterschreiben. Sowohl beim Verlassen als auch beim Betreten des Prüfungsraums werden Sie aufgefordert, sich auszuweisen. Gemäß den FINRA-Testrichtlinien ist es Ihnen nicht gestattet, das Gebäude während einer außerplanmäßigen Pause zu verlassen, es sei denn, Sie müssen dies tun, um die sanitären Einrichtungen zu nutzen. Während der Pausen ist der Zugriff auf Lernmaterialien, das Telefonieren, der Zugriff auf elektronische Medien und Ihr Schließfach nicht gestattet. Wenn Sie während einer außerplanmäßigen Pause auf einen im Schließfach des Testzentrums aufbewahrten Gegenstand zugreifen müssen, z. B. Lebensmittel oder Medikamente, müssen Sie die TCA benachrichtigen, bevor Sie den Gegenstand abholen. Es ist Ihnen nicht gestattet, auf persönliche Gegenstände wie oben verwiesen zuzugreifen.

Terminlänge vs. Testzeit

Für alle FINRA-Termine sind zusätzliche 30 Minuten eingeplant, um das vor Ihrer Sitzung präsentierte Tutorial und die Umfrage nach der Prüfung abzuschließen. Die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten kann nicht für das Absolvieren der Prüfung selbst verwendet werden. Beispielsweise ist ein Termin der Serie 6 für 2 Stunden und 45 Minuten geplant. Nachdem Sie sich angemeldet und das Tutorial abgeschlossen haben, startet die Prüfung und auf dem Monitor erscheint ein Timer mit 2 Stunden und 15 Minuten. Außerdem erfordert die Prüfung der Serie 7 eine zusätzliche 30-60-minütige Pause zwischen den Teilen I und II. Die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten oder die erforderliche Pause der Serie 7 kann nicht zum Absolvieren der Prüfung selbst verwendet werden.

Ergebnisse

Nach Abschluss Ihrer Prüfung wird Ihre Ergebnisdatei elektronisch verschlüsselt an FINRA zurückgesendet. Sie erhalten eine gedruckte Kopie Ihrer Prüfungsergebnisse. Das Personal des Prüfungszentrums hat zu diesem Zeitpunkt keinen Zugriff auf Ihre Ergebnisdatei. Die Compliance-/Registrierungsabteilung Ihres Unternehmens sollte innerhalb von 48 Stunden eine offizielle Benachrichtigung über Ihre Punktzahl oder Ihren Abschlussstatus erhalten. Wenn Sie Fragen zu Ihrer Punktzahl haben, wenden Sie sich bitte an Ihre Compliance-/Registrierungsabteilung, um Unterstützung zu erhalten.

Besondere Unterkünfte

Wenn Sie besondere Vorkehrungen benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie eine Genehmigung für eine Unterbringung erhalten haben oder beantragen möchten, rufen Sie bitte das Special Conditions Team der FINRA unter der Rufnummer 800-999-6647 an und wählen Sie Option 2, um Ihre Prüfung zu planen. Bitte beachten Sie, dass jede Anfrage, persönliche Gegenstände in den Testraum zu bringen, vor der Terminvereinbarung genehmigt werden muss. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: Kissen, verschreibungspflichtige Medikamente (z. B. Nitroglyzerin-Pillen), medizinische Geräte usw.

Wie werde ich berechtigt, eine FINRA-Prüfung abzulegen?

Sie müssen für Ihre Prüfung(en) bei FINRA angemeldet sein und eine Genehmigung von Ihrem Sponsorunternehmen erhalten, bevor Sie Ihren Termin in einem Prometric-Prüfungszentrum vereinbaren.

Wann muss ich im Prüfungszentrum eintreffen?

Bitte planen Sie 30 Minuten vor Ihrem geplanten Termin ein, um genügend Zeit für den Check-in zu haben. Wenn ein Platz verfügbar ist, können Sie möglicherweise früher mit der Prüfung beginnen

Ab dem 30. August 2018 dürfen Sie keinen Test mehr machen, wenn Sie später als 30 Minuten nach Beginn Ihres Termins eintreffen und kein Sitzplatz für Ihre gesamte Testzeit verfügbar ist. Wenn Sie aufgrund Ihrer verspäteten Ankunft nicht zur Prüfung zugelassen werden, wird die FINRA Ihrer Firma eine verspätete Stornierungsgebühr in Rechnung stellen. Wenn Sie nicht von einer Firma gesponsert werden, müssen Sie für eine neue Testanmeldung bezahlen, um einen neuen Termin zu vereinbaren.

Was bringe ich zum Prüfungszentrum mit?

Bringen Sie einen gültigen amtlichen Ausweis mit Ihrem Namen, Ihrer Unterschrift und einem aktuellen Foto mit. Sie müssen eines der folgenden Dokumente als primären Ausweis vorlegen: gültiger Reisepass, Führerschein oder Militärausweis. Alle anderen persönlichen Gegenstände müssen aus Sicherheitsgründen in einem Schließfach aufbewahrt werden, also beschränken Sie bitte, was Sie in das Testzentrum mitbringen.

Wie lauten die Umbuchungs- und Stornierungsrichtlinien von Prometric?

Mit Wirkung zum 1. September 2011 wird die FINRA eine Gebühr für Personen erheben, die eine Qualifikationsprüfung oder eine Sitzung zu regulatorischen Elementen innerhalb von drei bis zehn Werktagen vor einem geplanten Termin stornieren oder verschieben. Ausführliche Informationen finden Sie in den Stornierungsbedingungen von FINRA .

Termine können über die Option „Neu planen/stornieren“ auf dieser Website oder über das automatisierte Sprachantwortsystem von Prometric unter: 800-578-6273; beide sind 24 Stunden am Tag, 7 Tage die Woche verfügbar. Bei rechtzeitiger Terminverschiebung oder Terminabsage fallen keine Kosten an. Bei vorzeitiger Prüfungsabsage oder Nichterscheinen zu einem Termin wird eine Strafgebühr erhoben. Siehe die Stornierungsbedingungen von FINRA.

Ist die Zahlung zum Zeitpunkt meiner Prüfung fällig?

Es ist keine Zahlung fällig. FINRA erhebt Zahlungen direkt von Ihrem Sponsoring-Unternehmen.

Was ist, wenn ich spezielle Unterkünfte benötige?

Wenn Sie besondere Vorkehrungen benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie eine Genehmigung für eine Unterbringung erhalten haben oder beantragen möchten, rufen Sie bitte das Special Conditions Team von FINRA unter 1-800-999-6647 an und wählen Sie Option zwei (2), um Ihre Prüfung zu planen.

Warum brauchen Sie so viele Kontaktdaten von mir?

Sollte ein Zentrum Ihren Test aufgrund eines technischen Problems oder eines anderen Notfalls (einschließlich wetterbedingter) nicht durchführen können, wird Ihr Termin ohne zusätzliche Kosten verschoben. Während des Registrierungsprozesses werden Sie gebeten, eine primäre und sekundäre Telefonnummer anzugeben, damit wir Sie im Falle eines unvorhergesehenen Problems im Prüfungszentrum kontaktieren können. Außerdem müssen Sie für die Online-Registrierung eine E-Mail-Adresse angeben. Prometric sendet Ihnen eine E-Mail zur Bestätigung Ihres Termins.